7月30号的双色球号码是多少:律師辦理私募業務須關注的18個刑事法律問題指引

日期:2018-11-25

排列五17203期预测号码 www.jnowt.icu 第一條【基礎法律、法規、司法解釋、部門規章依據】

包括但不僅限于如下基礎法律、法規、司法解釋、部門規章依據

1、中華人民共和國刑法

2、中華人民共和國刑事訴訟法

3、最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋(法釋〔2010〕18號)

4、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見

5、中華人民共和國公司法

6、中華人民共和國合伙企業法

7、中華人民共和國證券法

8、中華人民共和國證券投資基金法

9、中華人民共和國信托法

10、最高人民檢察院、公安部《關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》等

11、《最高人民檢察院關于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定(試行)》

12、《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要》

13、最高人民法院《關于辦理組織領導傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》等相關司法解釋

14、各省、自治區、直轄市高級人民法院關于刑法部分條款數額執行標準和情節認定標準的意見

鑒于我國私募基金行業發展尚處于早期培育階段,而針對私募基金資本運作行為以及發起人、合伙人資金募集行為進行規制的專門法律尚未制定。

第二條【關于行政認定的問題】

1、行政部門對于非法集資的性質認定,不是非法集資刑事案件進入刑事訴訟程序的必經程序。行政部門未對非法集資作出性質認定的,不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。

2、公安機關、人民檢察院、人民法院應當依法認定案件事實的性質,對于案情復雜、性質認定疑難的案件,可參考有關部門的認定意見,根據案件事實和法律規定作出性質認定。

第三條【私募股權投資與非法集資的區別】

目前,我國暫時沒有針對于私募股權的專門立法,針對私募股權投資領域內的非法集資如何界定,可以從私募的成立、私募對象、發行方式、投資者人數、保底承諾等諸多方面進行認定。

第四條【非法集資的主要行為形式】

《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條規定所列具體非法集資行為如下:

(1)不具有房產銷售的真實內容或者不以房產銷售為主要目的,以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產份額等方式非法吸收資金的;

(2)以轉讓林權并代為管護等方式非法吸收資金的;

(3)以代種植(養殖)租種植(養殖)聯合種植(養殖)等方式非法吸收資金的;

(4)不具有銷售商品、提供服務的真實內容或者不以銷售商品、提供服務為主要目的,以商品回購、寄存代售等方式非法吸收資金的;

(5)不具有發行股票、債券的真實內容,以虛假轉讓股權、發售虛構債券等方式非法吸收資金的;

(6)不具有募集基金的真實內容,以假借境外基金、發售虛構基金等方式非法吸收資金的;

(7)不具有銷售保險的真實內容,以假冒保險公司、偽造保險單據等方式非法吸收資金的;

(8)以投資入股的方式非法吸收資金的;

(9)以委托理財的方式非法吸收資金的;

(10)利用民間“會”、“社”等組織非法吸收資金的;

(11)其他非法吸收資金的行為。

第五條【私募基金非法集資涉及的罪名】

1、私募基金的資金募集方式與非法集資中的資金募集方式具有某種程度的相似性,私募基金涉嫌非法集資及犯罪的問題較為突出。

2、非法集資犯罪作為一類犯罪,主要涉及非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、擅自發行股票公司企業債券罪、欺詐發行股票債券罪、非法經營罪、虛假廣告罪、組織領導傳銷活動罪、擅自設立金融機構罪共7項罪名。

第六條 【刑法176條:非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款】

1、【犯罪認定】

違反國家金融管理法律規定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,同時具備下列四個條件的,除刑法另有規定的以外,應當認定為刑法第一百七十六條規定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”:

(1)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金;

(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;“向社會公開宣傳”,包括以各種途徑向社會公眾傳播吸收資金的信息,以及明知吸收資金的信息向社會公眾擴散而予以放任等情形。

(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;

(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

2、【不構成犯罪的情形】

未向社會公開宣傳,在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

在向親友或者單位內部人員吸收資金的過程中,明知親友或者單位內部人員向不特定對象吸收資金而予以放任的;以吸收資金為目的,將社會人員吸收為單位內部人員,并向其吸收資金的,應當認定為向社會公眾吸收資金,不屬于“針對特定對象吸收資金”的行為。

3、違反國家金融管理法律規定,未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金,實施下列行為(注:《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條規定所列行為)之一的,應當依照刑法第一百七十六條的規定,以非法吸收公眾存款罪定罪處罰:

4、【刑事犯罪數額執行標準和情節認定標準】

非法吸收或者變相吸收公眾存款,具有下列情形之一的,應當依法追究刑事責任:

(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在20萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在100萬元以上的;

(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的;

(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的;

(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

5、具有下列情形之一的,屬于刑法第一百七十六條規定的“數額巨大或者有其他嚴重情節”:

(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在100萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在500萬元以上的;

(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象500人以上的;

(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在250萬元以上的;

(4)造成特別惡劣社會影響或者其他特別嚴重后果的。

6、非法吸收或者變相吸收公眾存款的數額,以行為人所吸收的資金全額計算。案發前后已歸還的數額,可以作為量刑情節酌情考慮。

7、非法吸收或者變相吸收公眾存款,主要用于正常的生產經營活動,能夠及時清退所吸收資金,可以免予刑事處罰;情節顯著輕微的,不作為犯罪處理。

8、【刑?!?/span>

《刑法》第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。

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